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证券市场交易专业组织者的职位描述。 完整文件
劳动保护 / 职位介绍
文章评论
一,总则
- 证券市场交易专业组织者直接隶属于_______。
- 证券市场交易的专业组织者遵循_______的指示。
- 证券市场交易的专业组织者取代_______。
- 证券市场交易的专业组织者由_______取代。
- 必须知道:
- 乌克兰有关专业活动领域问题的法律、法规和国际标准;
- 规范与组织证券交易有关的活动的文件;
- 规范证券交易所和交易信息系统运行的文件;
- 贸易组织运作的内容和技术;
- 各类金融工具的交易组织特征;
- 规范在证券交易所和交易信息系统中买卖证券的交易程序的文件;
- 证券交易所和交易信息系统的规则及其他规范性文件;
- 职业道德和社会心理学基础;
- 解决贸易参与者之间、贸易参与者与其客户之间、贸易组织者与贸易参与者之间争议的程序;
- 劳动组织与管理基础;
- 劳动保护规章制度。
- 资格要求:
- 第一类证券市场交易的专业组织者:相关领域培训的完整或基础高等教育(专家或学士)。 作为第二类证券市场交易专家组织者的工作经验:专家 - 至少 1 年,本科生 - 至少 2 年。 拥有股票市场专家资格证书。
- 证券市场交易专家组织者,第二类:相关培训领域的完整或基础高等教育(专家或学士):专家 - 无工作经验要求,学士 - 专家组织者专业的工作经验证券市场交易年限 - 不少于1年。 拥有股票市场专家资格证书。
- 证券市场交易的专业组织者:高级专业(技术)。 无工作经验要求。
二、 工作职责
证券市场交易的专业组织者:
- 在证券交易所组织证券及衍生证券的交易或在交易信息系统中进行交易,包括利用电子交易信息网络的手段。
- 参与制定规范交易组织者工作的文件,确定证券交易所与其会员、交易信息系统与其参与者互动的程序(交易组织者的规则和其他规范性文件、合同规范、合同样本) , ETC。)。
- 审查证券在证券交易所或交易信息系统中销售的许可文件。
- 审查发行人及其证券的财务和经济状况指标是否符合证券在证券交易所或交易信息系统中报价的既定要求。
- 准备适当的建议,以做出有关证券进入报价、暂停、撤回和更新报价的决定。
- 参与电子和语音拍卖的组织和实施。
- 在进行电子交易时,他可以执行交易管理员或主管的工作,“通过语音”进行交易——交易领导者、主管或专家注册订单和处理交易。
- 如果履行监督职能,他可以履行分析师的工作,其职责包括对证券交易所会员的活动、其市场运作进行财务分析,根据情况准备报告、结论和建议。分析结果。
- 监控证券交易所会员及其证券已完成上市程序的发行人的活动。
- 审查证券公司在证券交易所或交易信息系统参与者的登记文件,并准备适当的建议,以做出证券公司或交易信息系统参与者的注册(开设)、暂停的决定,终止和恢复经纪公司在交易所或参与交易信息系统的活动,允许授权人员(经纪人/交易商)在交易组织者处进行证券买卖交易,维持其注册和会计。
- 起草并考虑签订证券买卖协议和合同时使用的文件。
- 按照“货到付款”的原则监控已签订协议的执行情况和已达成交易的结算情况。
- 确保与选定的结算机构、存托机构进行互动和信息交换,以对证券买卖的已完成交易进行清算和结算。
三、 权利
证券市场交易的专业组织者有权:
- 熟悉企业管理层关于其活动的决定草案。
- 参与讨论与履行职责有关的问题。
- 提出改进本指令规定相关工作的建议。
- 在其职权范围内,将在其活动过程中发现的所有问题告知其直接主管,并提出消除这些问题的建议。
- 要求企业管理层协助履行职责。
四。 一份责任
证券市场交易专业组织者负责
- 不当履行或不履行其公务,以及不使用或直接行使本职位描述规定的权利 - 在乌克兰现行立法规定的范围内。
- 对于在开展活动过程中犯下的罪行 - 在乌克兰现行行政、刑事和民事立法规定的限度内。
- 造成物质损失 - 在乌克兰现行劳动法规定的限度内。
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