内控部负责人职位描述

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一，总则

内部控制部门负责人属于开放式股份公司“_______”（以下简称本行）的专业人员类别。
内部控制部负责人在其活动中受以下指导：

乌克兰现行立法和乌克兰银行条例；
本行股东大会、董事会和管理委员会的决定；
银行章程；
内部控制组织规定；
规范银行活动和界定银行政策的内部文件；
本职位描述。

内部控制部负责人直接向本行董事会主席汇报工作。在直接监督下行事并按照本行董事会批准的计划开展工作。
内控部负责人不在期间（休假、生病等原因），其职责由企业总经理命令指定的人员履行。此人获得相应的权利，并负责高质量、及时地履行分配给他的职责。

二、工作职责

内部控制部门负责人有义务：

通过定期检查银行各部门和员工个人的活动来组织持续控制，以确保其行为符合法律、法规和专业活动标准、规范活动和定义银行政策的内部文件以及工作描述的要求。
确保持续监控银行员工遵守既定程序、职能和决策权的情况。
制定建议和指导方针以消除已识别的违规行为。
监督建议和指示的实施情况，以消除违规行为。
确保检查的每个事实记录在案，并根据检查结果得出结论，反映检查期间研究的所有问题、发现的缺点和违规行为、消除建议以及采取纪律和其他措施的建议给违规者。
确保从相关部门收到的文件的安全和归还。
根据对银行管理层和银行相关部门的检查结果提出结论，以采取措施消除违规行为，并分析银行特定员工的活动。
及时通知本行理事机构：

关于所有已确定的员工违反法律、法规和内部命令的案件；
所有新发现的风险；
关于所有已发现的违反银行制定的与内部控制系统运作相关的程序的行为；
关于本行被检查部门负责人为消除违规行为所采取的措施及其结果。

三、权利

内部控制部门负责人有权：
从被检查单位的经理及其授权员工处获取检查所需的文件，包括：

银行及其部门管理层发布的命令和其他行政文件；
会计、会计和报告以及货币结算文件；
与受检查的世行部门活动的计算机支持有关的文件。

确定银行员工的行为和操作是否符合现行立法、乌克兰银行法规、银行内部文件的要求，这些文件定义了银行的政策、制定和执行决策的程序、组织会计和报告，包括内部文件有关决策、进行的交易（已完成的交易）、财务状况分析结果和银行活动风险的信息。
必要时，让本行其他机构的员工参与解决内部控制问题。
进入被检查单位的场所，以及用于存储文件（档案）、现金和贵重物品（现金库）、计算机数据处理和在计算机介质上存储数据的场所，必须有经理或他的强制参与代表被检查单位的职工（职工）。
经银行董事长许可，独立或在被检查单位员工的帮助下，复制收到的文件，包括文件副本、本地计算机网络和自主计算机系统中存储的任何记录的副本，以及这些记录的抄本。

四。一份责任

内控部负责人负责：

在乌克兰现行劳动法规定的限度内，不当履行或不履行本职位描述规定的公务职责。
对于在开展活动过程中犯下的罪行 - 在乌克兰现行行政、刑事和民事立法规定的限度内。
造成物质损失 - 在乌克兰现行劳动和民事立法规定的限度内。

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配备八个 SATA 6Gb/s 端口和四个 SATA 3Gb/s 端口，以及两个 eSATA 6Gb/s 端口。 USB 3.0 端口数量为八个，其中六个显示在后面板上。 X79 Deluxe 主板的一个重要特性是 WiFi GO! 无线模块，它支持 802.11ac 和蓝牙 4.0。

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